Revisión y propuesta de mejoras a las políticas, lineamientos y procedimientos relacionados con conflictos de interés, ética y estándares de conducta en PETROPERÚ
June 2015
E&Y
PETROPERU
Secretaría de Gobierno Corporativo
El objetivo del estudio fue la elaboración de las políticas, lineamientos y procedimientos relacionados con conflictos de interés, ética y estándares de conducta en PETROPERÚ y lo relacionado al fraude, lavado de activos, corrupción y otros, así como realizar la propuesta de su gestión y/o supervisión por parte de un órgano idóneo.
Las actividades desarrollados para cumplir este objetivo fueron:
- Elaboración del Plan de Trabajo detallado del Proyecto que identifique recursos, plazos y entregables.
- Diagnóstico integral de la situación actual en PETROPERÚ: 1) Diagnóstico de la situación actual para la para la elaboración de Propuestas de Mejora para la Organización del Programa de Gestión de Riesgos de Integridad (esto incluyó, análisis de marco legal de PETROPERÚ y normativas en Perú, análisis del código de integridad, relevamiento de información de las áres de supervisión, elaboración de matrices y criterios para la identificación de brechas); 2) Diagnóstico de la situación actual para la para la elaboración de Propuestas de Mejora para el Código de Integridad y las normas internas vinculadas (esto incluyó, análisis del código de BGC para las sociedades peruanas, análisis de la normativa vigentes en Perú que rigen para los servidores públicos, análisis de normativas relacionados a prevención de lavados de activos y financiamiento del terrorismo, revisión de los códigos internos de PETROPERÚ, benchamarkings); 3) Diagnóstico de la situación actual del Sistema de Denuncias Internas de PETROPERÚ (esto incluyó reuniones con los principales ejecutivos de PETROPERÚ vinculados con la supervisión y resolución de temas relacionados con conflicto de interés, ética, estándares de conducta, fraude y lavado de activos); 4) Propuesta de un organigrama del área o áreas encargadas de supervisar, resolver y/o gestionar los riesgos de integridad.
- Propuestas de mejora a la situación actual en PETROPERÚ: 1) Diseño de propuestas de mejora para el Código de Integridad, normas internas (Políticas) y procedimientos relacionados.; 2) Diseño de funciones y perfil de puestos del órgano u órganos responsables del Programa de Gestión de riesgos de integridad.
- Diseño del Plan de Implementación para la aplicación de las Propuestas de Mejora: 1) Identificación de brechas entre la situación actual y la propuesta; 2) Diseño y documentación del Plan de Implementación detallado para las mejores propuestas.
- Capacitación a ejecutivos y personal de PETROPERÚ en las mejoras propuestas. Al respecto, los días 18 y 25 de mayo de 2015, se realizaron charlas sobre “La Ética en el trabajo y la Empresa”, dirigidas a los colaboradores de PETROPERÚ en general. Asimismo, el 22 de mayo de 2015, se realizó un taller de capacitación dirigido a los colaboradores responsables de la administración de la gestión de riesgos de integridad. Finalmente, el 10 de junio de 2015 se realizó la presentación de los resultados finales del estudio.
Cabe precisar, que no se han publicado los resultados del estudio, dado que contienen datos relevantes y sensibles vinculados con los objetivos estratégicos de PETROPERÚ.
